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11月反洗钱监管处罚情况 2022年1-11月处罚同比、环比对比表（单位：万元） 时间 处罚单数（张） 处罚总金额 单位处罚金额 相关负责人处罚金额 2022年1月 91 8118 7846 272 2022年2月 53 1692 1610 82 2022年3月 66 5232 5052 179 2022年4月 16 613 579 34 2022年5月 53 2912 2801 111 2022年6月 178 8185 7791 394 2022年7月 45 3768 3543 225 2022年8月 50 2603 2497 107 2022年9月 52 3157 3051 106 2022年10月 8 437 425 12 2022年11月 33 926 883 42 2021年11月 56 1312 1246 66 2022年1-11月双罚制个人与单位占比表 时间 单位处罚金额 个人处罚金额 个人金额占比 单位金额占比 2022年1月 7846 272 3.3% 96.7% 2022年2月 1610 82 4.8% 95.2% 2022年3月 5052 179 3.4% 96.6% 2022年4月 579 34 5.6% 94.4% 2022年5月 2801 111 3.8% 96.2% 2022年6月 7791 394 4.8% 95.2% 2022年7月 3543 225 6.0% 94.0% 2022年8月 2497 107 4.1% 95.9% 2022年9月 3051 106 3.4% 96.6% 2022年10月 425 12 2.6% 97.4% 2022年11月 883 42 4.6% 95.4% 02 11月反洗钱单张处罚金额排行榜 11月罚单中，有1张百万以上的“大单”，占总处罚单数38%，出自新疆乌鲁木齐。11月反洗钱处罚前三名的处罚金额总计538.7万元，占全部处罚金额的58%。相比2022年10月，11月百万以上的罚单数量与10月持平但金额却有大幅提升。以下为2022年10月份接受处罚金额前三名的机构： 03 11月涉及反洗钱个人处罚情况 11月个人处罚包含银行机构、保险公司、期货公司、信用合作联社等相关工作人员，合计21名。人民银行在11月开出的所有个人处罚单处罚对象包含：银行行长（4名）、银行副行长（4名）、财务部副总经理（1名）、财务会计部总经理（2名）、金融部总经理（2位）、反洗钱合规部部门经理（2名）、信息技术中心核心系统开发部总经理（1名）、风控部总经理（1名）运营中心总经理（2名）、项目部副总经理（1名）、信用合作联社工作人员（1名），处罚岗位涵盖机构前中后台各业务线条。反洗钱工作不仅仅是反洗钱与合规相关部门的职责，其他部门如财务部、客服中心、结算部、技术部以及相关业务部门等均应当重视反洗钱工作，同时各部门领导也应当有责任向部门员工传达反洗钱工作的重要性。处罚人员处罚情况如下：
信息来源：中国人民银行官网公布的行政处罚信息。 统计口径： （1）罚单笔数：以处罚文书号数量统计； （2）处罚金额：以反洗钱处罚金额统计（如一张罚单中，无法区分反洗钱处罚金额和其他事项的处罚金额，则以合计数统计）； （3）处罚时间：以人行官网处罚信息发布时间统计（即“生成日期”为准）； （4）所属地区：以公布处罚信息的人行分支机构所在省份（直辖市）统计； （5）大额罚单：处罚金额大于等于100万元人民币的罚单。
97046009
