【正威集团】集团近期5则违规案例通报-企业内部控制协会|企业反舞弊联盟工作委员会

近期，审计监察中心在对集团业务全面审计的同时，深入挖掘各项舞弊线索，主动出击、奖惩并施地处理了一批违规、违纪案件，为更好地强化警示和震慑作用，现将其中5起典型案件通报如下：

案例一：

集团某项目公司工程造价师李某未按合同约定超额支付工程监理费，依照《正威集团员工奖惩制度》，给予其开除处理，对超额支付费用予以扣回。

其直接上级工程副总吴某，未遵守公司相关制度审核流程，负直接管理责任，依照《正威集团问责管理制度》，给予其严重警告处理。

案例二：

集团某项目公司人事经理王某，任职期间项目考勤管理混乱，并以权谋私个人出现多次早退现象，侵占公司资产、报销私人费用等多项违纪行为。依照《正威集团员工奖惩制度》，给予其开除处理，永不录用。

其直接上级刘某存在管理缺失责任，依照《正威集团问责管理制度》，予以警告并调岗处理。

案例三：

集团某招商经理周某，利用职务之便，多次通过虚构招待、虚开发票、伪造消费单据等方式进行虚假报销，金额较大，性质恶劣。依照《正威集团员工奖惩制度》，给予其开除处理并退还所有违规所得。

其上级行政副总张某、项目总经理李某存在管理缺失责任，致使下属多次出现严重违规行为，依照《正威集团问责管理制度》，给予张某、李某警告处分并处以罚款。

案例四：

集团某项目公司采购经办人宋某，伙同供应商围标操作、虚抬采购价格、收受供应商回扣，致使公司利益严重受损，鉴于其主动交代违规事实并积极退回违规所得，经研究决定，不对其上报行业黑名单，依照《正威集团员工奖惩制度》，给予其开除处理，永不录用。

案例五：

集团某项目公司采购员刘某、采购主管魏某在采购工作中未遵循集团采购制度、未建立相关采购台账，致使公司利益受损。依照《正威集团员工奖惩制度》，给予魏某记过处分，半年内不得涨薪、晋升，取消年度评优资格；给予刘某记大过、降职处理，一年内不得涨薪、晋升，取消年度评优资格。

其直接上级郑某存在管理缺失责任，依照《正威集团问责管理制度》，给予其警告处分。

以上违规案例，涉及多名直接管理岗位的追责，表明了集团对项目公司管理岗位的责任意识要求，制度的生命在于执行，执行制度最终靠人，审计监察中心对于无视集团管理制度的“红线”行为，坚决予以治理。

惩处从来不是目的，为集团创造更公平、更公正、更和谐的工作环境才是我们一直追求的意义，“正威巨轮”平稳、快速的驶向更远的远方，离不开每一位正威人的保驾护航，希望集团所有员工引以为戒，在正威这座大家园里真正做到知行合一、成就梦想！

来源：正威集团审计，版权归原作者所有，如涉侵权，请联系我们删除，谢谢！

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