财经网资本市场讯 近日，证监局针对海通证券（600837）南通人民中路证券营业部经营管理混乱、内部控制不完善的问题发出责令改正的决定，该营业部需在收到决定书30日内，向证监局报送经公司合规总监出具意见的书面整改报告。

　　据江苏证监局公告内容，海通证券南通人民中路证券营业部存在三大问题：一是未建立有效的异常交易监控、预警和分析处理机制；二是2009年至2017年部分投资者委托记录未记载IP或MAC地址等能识别客户交易终端的特征代码；三是信息系统用户权限设置未遵循最小化原则，部分员工权限设置无审批记录。

　　江苏证监局认为上述情况反映出该营业部管理混乱、内部控制不完善，并对营业部采取责令改正的行政监管措施。

　　值得注意的是，前不久，海通证券就因信息披露问题连收证监会两份处罚公告，其中4名保荐代表人更是受到证监会的警示函。

　　5月7日，证监会针对海通证券及4名保代连发两文，指出海通证券在非公开发行股票申请文件存在前后不一致的问题。该行为也违反了《证券发行上市保荐业务管理办法》（证监会令第170号）第五条的规定，证监会对海通证券及相关保代采取出具警示函的行政监督管理措施。

　　紧接着在5月8日，中纪委前后脚发文，再次点名海通证券，指出公司因投行业务及从业人员违规被处罚的信息，涉及对发行人核查不充分、内部控制有效性不足等违规行为。

　　在上证e互动网站上，近日也有不少关于海通证券接连被罚原因为何的提问。投资者纷纷质问公司接连收到证监会罚单是何原因，公司是否采取措施规避监管？投资者进一步表示，屡屡收到证监会罚单，利空不断，影响公司股价。

　　海通证券对其回复称，“主要是个别部门员工违反公司规定的行为所致，公司已按照制度规定对相关责任人进行问责。公司将深刻反思，汲取教训，进一步优化内控机制。”

　　值得一提的是，自从海通证券在2020年中旬开启下跌模式后，公司股价走了将近一年的下坡路，股价也从去年中旬的高位16.97元/股跌至最新报价11.29元/股，跌幅达到33.5%。