（1）总资产

（2）现金及现金等价物

（3）总负债

（4）总负债中的有息负债

（5）营业收入

（6）固定资产

（7）营业利润

（8）无形资产

（9）研发费用

（10）存货

（11）净利润

（12）营业收入增长率(（2018年营业收入-2017年营业收入）/2017年营业收入)

（13）政府补贴收入

（14）预收账款

（15）应付账款

（16）应收账款

（18）商誉

（19）坏账准备

（1）薪酬与公司业绩的相关程度 请选择 ★ ★★ ★★★ ★★★★ ★★★★★ ★★★★★★ ★★★★★★★

（2）高管薪酬与公司业绩紧密相关 请选择 ★ ★★ ★★★ ★★★★ ★★★★★ ★★★★★★ ★★★★★★★

（3）中层管理者薪酬与公司业绩紧密相关 请选择 ★ ★★ ★★★ ★★★★ ★★★★★ ★★★★★★ ★★★★★★★

（4）基层员工薪酬与公司业绩紧密相关 请选择 ★ ★★ ★★★ ★★★★ ★★★★★ ★★★★★★ ★★★★★★★

（1）供应商在与本公司讨价还价时处于强势地位 请选择 ★ ★★ ★★★ ★★★★ ★★★★★ ★★★★★★ ★★★★★★★

（2）购买者在与本公司讨价还价时处于强势地位 请选择 ★ ★★ ★★★ ★★★★ ★★★★★ ★★★★★★ ★★★★★★★

（3）本公司的产品或服务存在被替代品替代的威胁 请选择 ★ ★★ ★★★ ★★★★ ★★★★★ ★★★★★★ ★★★★★★★

（4）行业内现有竞争者的平均竞争能力高于本公司的竞争能力 请选择 ★ ★★ ★★★ ★★★★ ★★★★★ ★★★★★★ ★★★★★★★

（5）进入行业内的公司数量在增加 请选择 ★ ★★ ★★★ ★★★★ ★★★★★ ★★★★★★ ★★★★★★★

（1）存在不合法的竞争活动，如非法仿制新产品或服务 请选择 ★ ★★ ★★★ ★★★★ ★★★★★ ★★★★★★ ★★★★★★★

（2）被其他公司伪造本公司的产品或服务 请选择 ★ ★★ ★★★ ★★★★ ★★★★★ ★★★★★★ ★★★★★★★

（3）本公司的知识产权或专利未获得有效市场竞争法律的保护 请选择 ★ ★★ ★★★ ★★★★ ★★★★★ ★★★★★★ ★★★★★★★

（1）整个公司信任水平都很高 请选择 ★ ★★ ★★★ ★★★★ ★★★★★ ★★★★★★ ★★★★★★★

（2）在本公司内，普通员工对于他们的经理高度信任 请选择 ★ ★★ ★★★ ★★★★ ★★★★★ ★★★★★★ ★★★★★★★

（3）如果公司的某一个员工做出了一个承诺，公司内的其他员工会信任这名员工将竭尽所能来实现他/她的承诺 请选择 ★ ★★ ★★★ ★★★★ ★★★★★ ★★★★★★ ★★★★★★★

（4）公司内的经理相信他们的下属会做出正确的决策 请选择 ★ ★★ ★★★ ★★★★ ★★★★★ ★★★★★★ ★★★★★★★

（1）收受贿赂和回扣

（2）行贿，提供回扣

（3）将正常会给企业带来利润的交易转给他人

（4）财务报表欺诈（错报，误报交易价格，资产，负债，收入，费用等）

（5）侵占资产

（6）进行故意的不当关联交易

（7）挪用资产

（8）故意不记录或者不披露重要信息

（9）偷窃

（10）敲诈

（11）税务欺诈

（12）故意隐瞒或者错报事项或数据

（13）为实际上未提供的商品或者服务支付款项

（14）2018年度贵公司发现的舞弊案例的性质与数量(其他）

（1）舞弊行为持续时间（即从舞弊开始时间到舞弊被发现时间的时间距离）最短可达多长

少于6个月
7-12个月
13-18个月
19-24个月
25-36个月
37-48个月
49-60个月
超过60个月

（2）舞弊行为持续时间最长可达多长

少于6个月
7-12个月
13-18个月
19-24个月
25-36个月
37-48个月
49-60个月
超过60个月

（3）舞弊行为平均持续时间

少于6个月
7-12个月
13-18个月
19-24个月
25-36个月
37-48个月
49-60个月
超过60个月

内部举报热线
外部举报，请选择来源 请选择 客户 供应商 企业离职员工 行业竞争对手 经销商 其他
内部审计
外部审计
政府机构执法
IT监控
网络舆情
自首
大数据分析
其他（请填写 ）

A.贵公司舞弊案件是否涉及外部人员不涉及外部的舞弊案件数

B.贵公司舞弊案件是否涉及外部人员发现内外勾结的舞弊案件数

A.贵公司舞弊案件是否只涉及企业内单人，或者涉及多人，仅涉及企业内单人的舞弊案件数

B.贵公司舞弊案件是否只涉及企业内单人，或者涉及多人，涉及企业内的多人的舞弊案件数

（1）参与舞弊人员的年龄30岁及以下

（2）参与舞弊人员的年龄31-40岁

（3）参与舞弊人员的年龄41-50岁

（4）参与舞弊人员的年龄51-60岁

（5）参与舞弊人员的年龄61岁及以上

（1）参与舞弊人员的在本企业的工作年限不到1年

（2）参与舞弊人员的在本企业的工作年限1-5年

（3）参与舞弊人员的在本企业的工作年限6-10年

（4）参与舞弊人员的在本企业的工作年限10年以上

（1）影响职员工士气 请选择 ★ ★★ ★★★ ★★★★ ★★★★★ ★★★★★★ ★★★★★★★

（2）影响业务关系 请选择 ★ ★★ ★★★ ★★★★ ★★★★★ ★★★★★★ ★★★★★★★

（3）影响企业声誉/品牌 请选择 ★ ★★ ★★★ ★★★★ ★★★★★ ★★★★★★ ★★★★★★★

（4）影响与监管机构的关系 请选择 ★ ★★ ★★★ ★★★★ ★★★★★ ★★★★★★ ★★★★★★★

（5）影响股票价格 请选择 ★ ★★ ★★★ ★★★★ ★★★★★ ★★★★★★ ★★★★★★★

（1）2018年度已受案的案件数量

（2）2018年度已立案的案件数量

（3）2018年度处在侦查阶段的案件数量

（4）2018年度已销案的案件数量

（5）2018年度已结案的案件数量

（6）2018年度已移送司法机关的案件数量，请填写

(1)贵公司未将舞弊者移交司法机关的原因影响企业声誉

主要考虑因素
次要考虑因素
非考虑因素

(2)贵公司未将舞弊者移交司法机关的原因，影响在职员工士气

主要考虑因素
次要考虑因素
非考虑因素

(3)贵公司未将舞弊者移交司法机关的原因，法律成本太高

主要考虑因素
次要考虑因素
非考虑因素

(4)贵公司未将舞弊者移交司法机关的原因，已提起民事诉讼

主要考虑因素
次要考虑因素
非考虑因素

(5)贵公司未将舞弊者移交司法机关的原因，缺乏足够证据

主要考虑因素
次要考虑因素
非考虑因素

(6)贵公司未将舞弊者移交司法机关的原因，舞弊者已赔偿损失

主要考虑因素
次要考虑因素
非考虑因素

（1）审计委员会

（2）审计部

（3）监察部

（4）审计监察部

（5）合规部

（6）法务部

（7）风控/风险管理委员会

（8）道德/合规委员会

（9）纪检部门

（10）党委/党组织

（11）监事会

是
否 请选择 隶属于审计部 隶属于审计监察部 隶属于合规部 隶属于财务部 隶属于其他部门 未设立

是
否 请选择 隶属于审计部 隶属于审计监察部 隶属于合规部 隶属于财务部 隶属于其他部门 未设立

（1）舞弊主要由内控设计缺陷造成的 请选择 ★ ★★ ★★★ ★★★★ ★★★★★ ★★★★★★ ★★★★★★★

（2）舞弊主要由内控执行缺陷造成的 请选择 ★ ★★ ★★★ ★★★★ ★★★★★ ★★★★★★ ★★★★★★★

（3）舞弊主要由管理层凌驾于控制之上造成的 请选择 ★ ★★ ★★★ ★★★★ ★★★★★ ★★★★★★ ★★★★★★★

（1）采购环节是否建立内控制度

是 否

采购环节内控制度健全程度 请选择 ★ ★★ ★★★ ★★★★ ★★★★★ ★★★★★★ ★★★★★★★

采购环节内控制度执行程度 请选择 ★ ★★ ★★★ ★★★★ ★★★★★ ★★★★★★ ★★★★★★★

（2）生产环节是否建立内控制度

是 否

生产环节内控制度健全程度 请选择 ★ ★★ ★★★ ★★★★ ★★★★★ ★★★★★★ ★★★★★★★

生产环节内控制度执行程度 请选择 ★ ★★ ★★★ ★★★★ ★★★★★ ★★★★★★ ★★★★★★★

（3）销售环节是否建立内控制度

是 否

销售环节内控制度健全程度 请选择 ★ ★★ ★★★ ★★★★ ★★★★★ ★★★★★★ ★★★★★★★

销售环节内控制度执行程度 请选择 ★ ★★ ★★★ ★★★★ ★★★★★ ★★★★★★ ★★★★★★★

（4）市场开拓环节是否建立内控制度

是 否

市场开拓环节内控制度健全程度 请选择 ★ ★★ ★★★ ★★★★ ★★★★★ ★★★★★★ ★★★★★★★

市场开拓环节内控制度执行程度 请选择 ★ ★★ ★★★ ★★★★ ★★★★★ ★★★★★★ ★★★★★★★

（5）信息系统是否建立内控制度

是 否

信息系统内控制度健全程度 请选择 ★ ★★ ★★★ ★★★★ ★★★★★ ★★★★★★ ★★★★★★★

信息系统内控制度执行程度 请选择 ★ ★★ ★★★ ★★★★ ★★★★★ ★★★★★★ ★★★★★★★

（6）人力资源管理环节是否建立内控制度

是 否

人力资源管理环节内控制度健全程度 请选择 ★ ★★ ★★★ ★★★★ ★★★★★ ★★★★★★ ★★★★★★★

人力资源管理环节内控制度执行程度 请选择 ★ ★★ ★★★ ★★★★ ★★★★★ ★★★★★★ ★★★★★★★

（7）投资与并购环节是否建立内控制度

是 否

投资与并购环节内控制度健全程度 请选择 ★ ★★ ★★★ ★★★★ ★★★★★ ★★★★★★ ★★★★★★★

投资与并购环节内控制度执行程度 请选择 ★ ★★ ★★★ ★★★★ ★★★★★ ★★★★★★ ★★★★★★★

（8）筹资环节是否建立内控制度

是 否

筹资环节内控制度健全程度 请选择 ★ ★★ ★★★ ★★★★ ★★★★★ ★★★★★★ ★★★★★★★

筹资环节内控制度执行程度 请选择 ★ ★★ ★★★ ★★★★ ★★★★★ ★★★★★★ ★★★★★★★

（9）研发环节是否建立内控制度

是 否

研发环节内控制度健全程度 请选择 ★ ★★ ★★★ ★★★★ ★★★★★ ★★★★★★ ★★★★★★★

研发环节内控制度执行程度 请选择 ★ ★★ ★★★ ★★★★ ★★★★★ ★★★★★★ ★★★★★★★

（10）工程项目环节是否建立内控制度

是 否

工程项目环节内控制度健全程度 请选择 ★ ★★ ★★★ ★★★★ ★★★★★ ★★★★★★ ★★★★★★★

工程项目环节内控制度执行程度 请选择 ★ ★★ ★★★ ★★★★ ★★★★★ ★★★★★★ ★★★★★★★

（11）业务外包环节是否建立内控制度

是 否

业务外包环节内控制度健全程度 请选择 ★ ★★ ★★★ ★★★★ ★★★★★ ★★★★★★ ★★★★★★★

业务外包环节内控制度执行程度 请选择 ★ ★★ ★★★ ★★★★ ★★★★★ ★★★★★★ ★★★★★★★

（12）合同管理环节是否建立内控制度

是 否

合同管理环节内控制度健全程度 请选择 ★ ★★ ★★★ ★★★★ ★★★★★ ★★★★★★ ★★★★★★★

合同管理环节内控制度执行程度 请选择 ★ ★★ ★★★ ★★★★ ★★★★★ ★★★★★★ ★★★★★★★

（13）担保环节是否建立内控制度

是 否

担保环节内控制度健全程度 请选择 ★ ★★ ★★★ ★★★★ ★★★★★ ★★★★★★ ★★★★★★★

担保环节内控制度执行程度 请选择 ★ ★★ ★★★ ★★★★ ★★★★★ ★★★★★★ ★★★★★★★

（14）营运资金管理环节是否建立内控制度

是 否

营运资金管理环节内控制度健全程度 请选择 ★ ★★ ★★★ ★★★★ ★★★★★ ★★★★★★ ★★★★★★★

营运资金管理环节内控制度执行程度 请选择 ★ ★★ ★★★ ★★★★ ★★★★★ ★★★★★★ ★★★★★★★

（15）财务报告控制环节是否建立内控制度

是 否

财务报告控制环节内控制度健全程度 请选择 ★ ★★ ★★★ ★★★★ ★★★★★ ★★★★★★ ★★★★★★★

财务报告控制环节内控制度执行程度 请选择 ★ ★★ ★★★ ★★★★ ★★★★★ ★★★★★★ ★★★★★★★

（1）内审人员总数

（2）本科及以上学位人数

（3）具有0-5年内部审计工作经验的人员比例

（4）具有6-10年内部审计工作经验的人员比例

（5）具有10年以上内部审计工作经验的人员比例

（6）具有业务背景的人员比例

（7）具有财会、审计背景的人员比例

（8）具有法律背景的人员比例

（9）具有IT背景的人员比例

（10）具有初级职称的人员比例

（11）具有中级职称的人员比例

（12）具有高级职称的人员比例

（13）具有国际内部审计师（CIA）职称的人员比例

（14）具有中国注册会计师职称的人员比例

（15）内审部门全年经费预算占公司营业收入比例

（1）对本单位及所属单位贯彻落实国家重大政策措施情况进行审计

是
否
不适用

（2）对本单位及所属单位贯彻落实国家重大政策措施情况进行审计（其他）

（3）对本单位及所属单位发展规划、战略决策、重大措施以及年度业务计划执行情况进行审计

是
否
不适用

（4）对本单位及所属单位发展规划、战略决策、重大措施以及年度业务计划执行情况进行审计（其他）

（5）对本单位及所属单位财政财务收支进行审计

是
否
不适用

（6）对本单位及所属单位财政财务收支进行审计（其他）

（7）对本单位及所属单位固定资产投资项目进行审计

是
否
不适用

（8）对本单位及所属单位固定资产投资项目进行审计（其他）

（9）对本单位及所属单位的自然资源资产管理和生态环境保护责任的履行情况进行审计

是
否
不适用

（10）对本单位及所属单位的自然资源资产管理和生态环境保护责任的履行情况进行审计（其他)

（11）对本单位及所属单位的境外机构、境外资产和境外经济活动进行审计

是
否
不适用

（12）对本单位及所属单位的境外机构、境外资产和境外经济活动进行审计（其他）

（13）对本单位及所属单位经济管理和效益情况进行审计

是
否
不适用

（14）对本单位及所属单位经济管理和效益情况进行审计（其他）

（15）对本单位及所属单位内部控制及风险管理情况进行审计

是
否
不适用

（16）对本单位及所属单位内部控制及风险管理情况进行审计（其他）

（17）对本单位内部管理的领导人员履行经济责任情况进行审计

是
否
不适用

（18）对本单位内部管理的领导人员履行经济责任情况进行审计（其他）

（19）协助本单位主要负责人督促落实审计发现问题的整改工作

是
否
不适用

（20）协助本单位主要负责人督促落实审计发现问题的整改工作（其他）

（21）对本单位所属单位的内部审计工作进行指导、监督和管理

是
否
不适用

（1）部门成立时间

（2）部门人员总数

（3）本科及以上学位人数

（4）具有0-5年内部调查或稽查工作经验的人员比例

（5）具有6-10年内部调查或稽查工作经验的人员比例

（6）具有10年以上内部调查或稽查工作经验的人员比例

（7）2018年度部门流失人力（离职，调离等）

（8）2018年度部门新进人力（招聘，转岗等）

（9）监察工作全年经费预算占公司营业收入比例

（1）价格 请选择 ★ ★★ ★★★ ★★★★ ★★★★★ ★★★★★★ ★★★★★★★

（2）行业声誉 请选择 ★ ★★ ★★★ ★★★★ ★★★★★ ★★★★★★ ★★★★★★★

（3）行业经验 请选择 ★ ★★ ★★★ ★★★★ ★★★★★ ★★★★★★ ★★★★★★★

（3）信息安全 请选择 ★ ★★ ★★★ ★★★★ ★★★★★ ★★★★★★ ★★★★★★★

（4） 与执法机关良好关系 请选择 ★ ★★ ★★★ ★★★★ ★★★★★ ★★★★★★ ★★★★★★★

（5）已是企业供应商 请选择 ★ ★★ ★★★ ★★★★ ★★★★★ ★★★★★★ ★★★★★★★

（6） 能够提供调查之外的其他咨询服务 请选择 ★ ★★ ★★★ ★★★★ ★★★★★ ★★★★★★ ★★★★★★★

机器学习 请选择 ★ ★★ ★★★ ★★★★ ★★★★★ ★★★★★★ ★★★★★★★

自然语言处理 请选择 ★ ★★ ★★★ ★★★★ ★★★★★ ★★★★★★ ★★★★★★★

自然语言生成 请选择 ★ ★★ ★★★ ★★★★ ★★★★★ ★★★★★★ ★★★★★★★

声音识别 请选择 ★ ★★ ★★★ ★★★★ ★★★★★ ★★★★★★ ★★★★★★★

预测分析 请选择 ★ ★★ ★★★ ★★★★ ★★★★★ ★★★★★★ ★★★★★★★

连续监控 请选择 ★ ★★ ★★★ ★★★★ ★★★★★ ★★★★★★ ★★★★★★★

邮件监控 请选择 ★ ★★ ★★★ ★★★★ ★★★★★ ★★★★★★ ★★★★★★★

定期分析 请选择 ★ ★★ ★★★ ★★★★ ★★★★★ ★★★★★★ ★★★★★★★

交易测试 请选择 ★ ★★ ★★★ ★★★★ ★★★★★ ★★★★★★ ★★★★★★★

主动检测 请选择 ★ ★★ ★★★ ★★★★ ★★★★★ ★★★★★★ ★★★★★★★

通讯监控 请选择 ★ ★★ ★★★ ★★★★ ★★★★★ ★★★★★★ ★★★★★★★

异常检测 请选择 ★ ★★ ★★★ ★★★★ ★★★★★ ★★★★★★ ★★★★★★★

数据可视化/仪表盘 请选择 ★ ★★ ★★★ ★★★★ ★★★★★ ★★★★★★ ★★★★★★★

治理风险与合规系统 请选择 ★ ★★ ★★★ ★★★★ ★★★★★ ★★★★★★ ★★★★★★★

合同与其他非结构化数据检查 请选择 ★ ★★ ★★★ ★★★★ ★★★★★ ★★★★★★ ★★★★★★★

模式识别 请选择 ★ ★★ ★★★ ★★★★ ★★★★★ ★★★★★★ ★★★★★★★

利用大数据 请选择 ★ ★★ ★★★ ★★★★ ★★★★★ ★★★★★★ ★★★★★★★

聘请数据科学家 请选择 ★ ★★ ★★★ ★★★★ ★★★★★ ★★★★★★ ★★★★★★★

人工智能 请选择 ★ ★★ ★★★ ★★★★ ★★★★★ ★★★★★★ ★★★★★★★

（1）当有人批评我的公司时，我感觉就像在批评自己一样 请选择 ★ ★★ ★★★ ★★★★ ★★★★★ ★★★★★★ ★★★★★★★

（2）我很想知道其他人是怎么看待我的公司的 请选择 ★ ★★ ★★★ ★★★★ ★★★★★ ★★★★★★ ★★★★★★★

（3）我经常用“我们…”来描述我的公司的情况，而不是用“他们…” 请选择 ★ ★★ ★★★ ★★★★ ★★★★★ ★★★★★★ ★★★★★★★

（4）我认为，我的公司的成功就是我的成功 请选择 ★ ★★ ★★★ ★★★★ ★★★★★ ★★★★★★ ★★★★★★★

（5）当有人赞扬我的公司时，我感觉这也是对我个人的赞扬 请选择 ★ ★★ ★★★ ★★★★ ★★★★★ ★★★★★★ ★★★★★★★

（6）假如我的公司因某事被媒体批评，我会感觉很尴尬 请选择 ★ ★★ ★★★ ★★★★ ★★★★★ ★★★★★★ ★★★★★★★

（1）能够一直保持忙碌的状态 请选择 ★ ★★ ★★★ ★★★★ ★★★★★ ★★★★★★ ★★★★★★★

（2）独立工作的机会 请选择 ★ ★★ ★★★ ★★★★ ★★★★★ ★★★★★★ ★★★★★★★

（3）时不时地能有做一些不同事情的机会 请选择 ★ ★★ ★★★ ★★★★ ★★★★★ ★★★★★★ ★★★★★★★

（4）在团体中成为重要角色的机会 请选择 ★ ★★ ★★★ ★★★★ ★★★★★ ★★★★★★ ★★★★★★★

（5）您老板对待员工的方式。 请选择 ★ ★★ ★★★ ★★★★ ★★★★★ ★★★★★★ ★★★★★★★

（6）您上司的决策能力 请选择 ★ ★★ ★★★ ★★★★ ★★★★★ ★★★★★★ ★★★★★★★

（7）可以做不违背良心的事情 请选择 ★ ★★ ★★★ ★★★★ ★★★★★ ★★★★★★ ★★★★★★★

（8）工作给您带来目前和未来稳定就业的机会 请选择 ★ ★★ ★★★ ★★★★ ★★★★★ ★★★★★★ ★★★★★★★

（9）能够为其他人做些事情的机会 请选择 ★ ★★ ★★★ ★★★★ ★★★★★ ★★★★★★ ★★★★★★★

（10）告诉他人该做些什么的机会 请选择 ★ ★★ ★★★ ★★★★ ★★★★★ ★★★★★★ ★★★★★★★

（11）能够充分发挥我能力的机会 请选择 ★ ★★ ★★★ ★★★★ ★★★★★ ★★★★★★ ★★★★★★★

（12）公司政策实施的方式 请选择 ★ ★★ ★★★ ★★★★ ★★★★★ ★★★★★★ ★★★★★★★

（13）您的薪水以及您的工作量 请选择 ★ ★★ ★★★ ★★★★ ★★★★★ ★★★★★★ ★★★★★★★

（14）您目前工作的晋升机会 请选择 ★ ★★ ★★★ ★★★★ ★★★★★ ★★★★★★ ★★★★★★★

（15）能自己作出判断的机会 请选择 ★ ★★ ★★★ ★★★★ ★★★★★ ★★★★★★ ★★★★★★★

（16）自主决定如何完成工作的机会 请选择 ★ ★★ ★★★ ★★★★ ★★★★★ ★★★★★★ ★★★★★★★

（17）您的工作环境 请选择 ★ ★★ ★★★ ★★★★ ★★★★★ ★★★★★★ ★★★★★★★

（18）同事们的相处方式 请选择 ★ ★★ ★★★ ★★★★ ★★★★★ ★★★★★★ ★★★★★★★

（19）您因工作表现出色而受到的嘉奖 请选择 ★ ★★ ★★★ ★★★★ ★★★★★ ★★★★★★ ★★★★★★★

（20）工作给您带来的成就感 请选择 ★ ★★ ★★★ ★★★★ ★★★★★ ★★★★★★ ★★★★★★★